Un nouveau groupe d'entreprises de Wall Street, comprenant des courtiers de premier ordre, a accepté de payer des amendes totalisant des dizaines de millions de dollars aux régulateurs américains après que leurs employés ont utilisé des canaux de communication non surveillés au travail. La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déclaré vendredi que des sociétés, notamment Interactive Brokers et Bayard, avaient violé les règles qui les obligent à conserver des enregistrements des communications professionnelles de leurs employés. Selon la SEC, les sociétés impliquées ont accepté de payer un total de 79 millions de dollars d'amendes à l'agence de régulation.
Les sociétés financières sont tenues de surveiller et de conserver des enregistrements des communications impliquant leur entreprise afin de prévenir toute mauvaise conduite. Plusieurs grandes banques ont déjà payé plus de 2,5 milliards de dollars d'amendes à la SEC et à la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pour régler des enquêtes similaires sur les téléphones portables personnels et l'utilisation de WhatsApp pour les communications professionnelles.
Les régulateurs affirment qu’il est plus difficile d’enquêter sur des actes répréhensibles lorsque les entreprises ne tiennent pas de registres. Gurbir Grewal a fait des violations de dépôt de documents d'entreprise une priorité absolue depuis qu'il a pris ses fonctions de directeur de l'application de la SEC en 2021.
Gurbir Grewal, directeur de l'application de la SEC
La SEC a déclaré qu'Interactive Brokers et une société affiliée paieraient une pénalité de 35 millions de dollars et que Baird paierait 15 millions de dollars. William Bolley, Nuveen, Fifth Third Bancorp et Perella Weinberg Partners ont également accepté de payer des millions de dollars d'amendes.
Interactive Brokers a également accepté de payer une amende de 20 millions de dollars à la CFTC pour régler l'enquête du régulateur des contrats à terme sur les pratiques de communication de l'entreprise.